月内第三家券商遭立案调查：东吴证券保荐定增两公司财务造假，多家同行亦陷困局

摘要： 近日，多家上市券商因定增项目违规受到证监会立案调查或处罚。具体而言：东吴证券于4月16日发布公告，宣布因涉嫌在国美通讯和...

近日，多家上市券商因定增项目违规受到证监会立案调查或处罚。具体而言：

东吴证券于4月16日发布公告，宣布因涉嫌在国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被证监会立案调查。这两家上市公司此前均因财务造假或欺诈发行遭处罚。其中，紫鑫药业因连续8年虚增资产近60亿，于去年8月退市；国美通讯则因2020年和2021年财务造假、2020年非公开发行项目构成欺诈发行，被处以高额罚款并有高管遭市场禁入。

华西证券也因金通灵2019年定增项目中存在尽职调查不尽责、上市保荐书不实记载等问题，被暂停保荐业务资格6个月，相关保荐代表人受到监管措施。金通灵自身因连续6年财务造假被处罚。

中信证券和海通证券则因在中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，于4月12日同时被立案。中核钛白实控人王泽龙因涉嫌违反限制性规定转让股份及信息披露违法等行为，亦被立案调查。

随着监管趋严，IPO、再融资项目监管力度将进一步加强。新“国九条”明确提出，严格发行上市准入门槛，强化全链条责任追究，建立中介机构“黑名单”制度，严厉打击欺诈发行等违法违规行为。

以上券商涉及的定增项目违规案例，凸显出监管部门对资本市场违法违规行为的零容忍态度，以及对保荐机构职责履行的严格要求。未来，券商在开展保荐业务时需更加审慎，确保业务合规，维护市场秩序。